證照◆金融職業道德題庫下載題庫上一題 下ㄧ題
151. 金融從業人員幫客戶遞送契約或申請書時，發現客戶於文件上遺漏簽名，下列行為何 者為非？ 編輯私有筆記及自訂標籤
證照◆金融職業道德- 104 年 - 金融市場職業道德101-200#32640 答案：B
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懸賞詳解X 證照◆金融職業道德460 金融從業人員對於取自客戶之相關資料或資訊應不得為下列之行為？ (A)公開 (B)販售 (C)複製 (D)以上皆是 ... 10 x 前往解題  懸賞詳解X 證照◆金融職業道德487 金融服務業及其受僱人員不得有下列何者行為? (A)違反法令或相關規章之情事 (B)違反會員自律公約之情事 (C)破壞同業和諧及公共利益之情事 (D)以上�... 10 x
前往解題 證照◆金融職業道德題庫下載題庫上一題 下ㄧ題
151 金融從業人員幫客戶遞送契約或申請書時，發現客戶於文件上遺漏簽名，下列行為 何者為非？ 編輯私有筆記及自訂標籤 證照◆金融職業道德- 109 年 - (最新版)Part II：職業道德151-200#89631 答案：B
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懸賞詳解X 證照◆金融職業道德448 金融從業人員對於客戶之相關資料： (A)可任意放置 (B)可隨便公開 (C)不須保密 (D)確實保密 ... 10 x 前往解題 懸賞詳解X 證照◆金融職業道德448 金融從業人員對於客戶之相關資料： (A)可任意放置 (B)可隨便公開 (C)不須保密 (D)確實保密 ... 10 x 前往解題
(1) . 金融從業人員從事保險招攬行為，下列那一項是錯的？
(2) . 金融從業人員從事保險招攬所用文書、圖畫、廣告文宣，下列那一項是錯的？
(3) . 金融從業人員於保險業務員登錄後，應專為下列何者從事保險招攬？
(4) . 金融從業人員從事保險業務招攬時，散播不實言論或文宣，擾亂金融秩序，所屬公司除得停止其招攬行為，並得如何處分？
(5) . 金融從業人員，從事保險業務招攬時，以登錄證供他人使用，可能會受到何處分？
(6) . 金融從業人員應以公司專業、形象及服務等招攬客戶：
(7) . 金融從業人員如有多年市場交易經驗：
(8) . 金融從業人員為客戶開戶時，下列敘述何者正確？
(9) . 金融從業人員招攬證券期貨相關業務時，對於客戶折讓之要求，何者可以接受？
(10) . 金融從業人員招攬業務時，不得以下列方式進行？
(11) . 為提供多元化之服務，金融從業人員：
(12) . 金融從業人員為客戶辦理開戶作業時：
(13) . 金融服務業從事業務廣告及製發宣傳文件：
(14) . 為使投資人認為從事金融商品交易可以獲利，金融服務業從事業務廣告及製發宣傳文件時：
(15) . 對金融業務人員而言，下列敘述何者正確？
(16) . 從事金融業務廣告及公開舉辦投資理財活動，下列何者符合規定？
(17) . 有關金融從業人員之業務招攬行為，下列何者錯誤？
(18) . 金融從業人員分析客戶的個人資料應該抱持何種態度？
(19) . 金融從業人員招攬業務時，應該如何做，才能提高本身的業績？
(20) . 下列何者屬於對新客戶從事金融業務推廣的事前作業程序？
(21) . 向客戶推薦金融商品時，應優先考量下列哪些因素？
(22) . 與客戶講解金融商品規格時，應該抱持著何種態度？
(23) . 金融從業人員應該如何讓自己往「專業」的從業人員邁進？
(24) . 下列哪一項不符合廣告的基本精神？
(25) . 對於人情式的業務招攬方式，下列何種方式才是正確？
(26) . 有關從事金融業務推廣概念，下列何者正確？
(27) . 有關從事金融業務活動之「廣告」的認定，下列敘述何者有誤？
(28) . 從事有關投資型金融商品之廣告，下列敘述何者正確？
(29) . 金融業務人員從事業務推廣與招攬，下列何者為不當行為？
(30) . 證券從業人員使用個人部落格或網站聊天室等相關網站進行與營業活動相關之行為：
(31) . 金融從業人員推廣業務時，下列何種行為是錯誤的？
(32) . 金融從業人員推廣投資型業務時，下列何種行為是正確的？
(33) . 金融從業人員辦理充分瞭解客戶作業，以下何種態度是錯誤的？
(34) . 金融從業人員辦理充分瞭解客戶作業，應充分知悉並評估客戶之狀況，下列何者為是？
(35) . 以下何者為金融服務業向不特定多數人之銷售行為？
(36) . 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為？
(37) . 金融從業人員招攬業務時，下列何種商品得以向不特定多數人銷售？
(38) . 金融從業人員招攬業務時，下列行為何者是正確的？
(39) . 金融從業人員招攬業務時，下列行為何者不宜？
(40) . 金融從業人員準備促銷資料，以下何者為是？
(41) . 金融從業人員招攬業務時，下列何者不宜？
(42) . 金融從業人員對於客戶開戶之相關文件，應為何種處理？
(43) . 金融從業人員從事業務推廣與招攬時，應秉持之原則，下列何者為錯誤？
(44) . 有關金融從業人員之業務行為規範，下列何者為錯誤？
(45) . 金融從業人員在進行商品銷售時，何者行為恰當？
(46) . 金融從業人員於執行業務時，下列何者為是？
(47) . 在開發客戶時，下列何者行為不恰當？
(48) . 金融從業人員下列行為何者為非？
(49) . 下列何者非為專業之金融從業人員應有之行為？
(50) . 金融從業人員向供應商或客戶建議或徵求業務時，下列何種行為是被禁止的？
(51) . 金融從業人員與客戶維持良好關係，最主要的基礎是？
(52) . 金融從業人員在行銷商品時應考慮？
(53) . 金融從業人員提供客戶相關建議前，下列行為何者為非？
(54) . 金融從業人員從事業務推廣或招攬時，下列何者為非？
(55) . 金融從業人員行銷商品時應考慮：
(56) . 金融從業人員於業務推廣與招攬時，要成為專業從業人員除須符合特定的專業技術認可外，尚須具備下列何一重要條件？
(57) . 金融從業人員對於客戶於填寫相關資料時，若發現客戶有違反告知之情事應如何處理？
(58) . 金融從業人員若有發生所推薦產品與消費者需求衝突時應如何處理？
(59) . 金融從業人員從事行銷時，對於廣告文宣應遵守之規定？
(60) . 客戶得不到好的意見，錯買了非需要之金融商品，主要歸因於：
(61) . 信用卡業務代表推廣卡片時，應遵守下列何種事項？
(62) . 發卡機構之行銷人員從事下列行為何者不正確？
(63) . 銀行辦理現金卡業務時，下列敘述那一項是正確的？
(64) . 銀行受理開戶時，應實施雙重身分證明文件查核及留存該身分證明文件。若屬個人開戶，下列那些證件可以當作證明文件？
(65) . 有關金融從業人員之行銷行為，下列何者有誤？
(66) . 金融從業人員推廣業務時，應遵守下列何種事項？
(67) . 金融從業人員辦理授信案件時，應於何時辦理徵信？
(68) . 金融從業人員執行業務時，不應有下列何種行為？
(69) . 金融從業人員執行業務時，下列陳述何者為非？
(70) . 登載及製播廣告，應注意下列何款行為？
(71) . 金融服務業製播廣告，不得有下列何種行為？
(72) . 銀行受理開戶時，下列何者為非？
(73) . 有關金融從業人員之業務推廣文宣，下列何者為是？
(74) . 一位投顧從業人員告訴投資人：「你應該買台鹽股票，這支股票保證六個月內給你100％的報酬。」他違反了以下哪一原則？
(75) . 關於金融服務業從事投顧業務製發宣傳文件敘述，何者有誤？
(76) . 金融服務業從事投顧業務時舉辦投資說明會時，若發表證券市場之投資意見涉及何種事項時應同時說明研判依據？
(77) . 金融從業人員於舉辦投顧業務投資分析活動時，可引用何者宣傳，保證推介投資標的獲利或承擔其損失？
(78) . 金融服務業從事投信業務者，廣告宣傳方式，包括下列何者？(I)投資說明書、(II)公開說明書、(III)傳單、(IV)電子郵件
(79) . 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為，哪一項是明顯地違反所謂「公平競爭原則」？
(80) . 金融服務業從事業務推廣招攬行為下列何者不需標示警語？
(81) . 提供給想購買境外基金投資人之投資人須知中，有關「境外基金管理機構及該基金之狀況」中文簡介應涵蓋內容為何？
(82) . 投資人因境外基金之募集及銷售業務與境外基金總代理人或銷售機構發生爭議時得以何種方式尋求協助？
(83) . 金融服務業從事投顧業務舉辦投資講習會，應遵守那些原則？
(84) . 下列哪些金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為是明顯地違反所謂「公開原則」？(I)向客戶說明與分析產品特性與報酬率，但相關風險、提前贖回罰金及費用成本卻一概省略；(II)向客戶說明與分析產品特性；(III)向客戶說明與分析產品特性，並強調如投資該產品得享有稅負上優惠，卻不仔細說明是基於何種理由及內容，始得享有是項優惠
(85) . 財神證券投資信託公司發行之本國募集投資海外之證券投資信託基金，廣告宣傳可用下列何種方式？
(86) . 欣欣證券投資信託公司如擬於平面刊登廣告，其警語表示方式應注意以下哪幾點？
(87) . 下列有關證券投資信託事業以基金績效和業績數字為廣告或促銷內容之敘述，何者為非？
(88) . 大大證券投資信託公司擬企劃廣告活動，下列何者非可引用之資料來源？
(89) . 有關會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」，何項敘述不正確？
(90) . 下列何者為不當的私募基金業務行為？
(91) . 下列何者不是證券投信公司的基金銷售機構？
(92) . 證券投資信託基金銷售機構的責任包括：
(93) . 何者非選擇基金公司的重要條件？
(94) . 金融從業人員應具備善良管理人下列何者為正確？
(95) . 保險經紀人，應基於下列何者利益，代向保險人洽訂保險契約？
(96) . 金融從業人員從事保險業務招攬行為所生之損害，其應與誰負連帶賠償責任？
(97) . 金融從業人員從事保險業務招攬經所屬公司授權方式，下列何者正確？
(98) . 客戶投保傷害險後由公務員退休轉為從事建築臨時工維生，金融從業人員得知後應如何正確處理？
(99) . 客戶投保後提出終止保險契約之申請，金融從業人員應如何正確處理？
(100) . 客戶投保住宅火險後，為增加收入而將客廳兼營火鍋小吃店，金融從業人員得知後應如何正確處理？
(101) . 以下何者為接受保險公司委託執行業務之金融從業人員？
(102) . 以下何者為不得從事保險業招攬之金融從業人員？
(103) . 曉華有一筆定存到期，想要運用從事期貨交易，但礙於常常出差無法注意行情變化，金融從業人員可以：
(104) . 金融從業人員於執行業務時，下列敘述何者較適當？
(105) . 金融從業人員受託買賣時應依下列何者確實迅速執行？
(106) . 金融從業人員於受理客戶買賣時：
(107) . 金融從業人員當知悉客戶有操縱金融市場之意圖時：
(108) . 當知悉客戶是利用他人名義而無授權書時，從事金融商品交易：
(109) . 喬大公司為做期貨避險，找上金融從業人員開戶買賣，下列何者為是？
(110) . 張三的客戶因期貨交易失利，決定全數出金，張三應如何交付客戶剩餘的權利金？
(111) . 如客戶對金融商品無交易意願，金融從業人員為業績考量應：
(112) . 下列關於金融從業人員，受託管理客戶資產方式何者不適當？
(113) . 關於金融從業人員之行為，下列何者正確？
(114) . 有關金融從業人員之行為，何者正確？
(115) . 優良的金融從業人員，對於顧客的資產，應為如何？
(116) . 當客戶投資標的與金融從業人員本身所推薦的不同時，應該如何面對較妥適？
(117) . 金融從業人員受到客戶委託而代替其管理資產時，應該注意哪幾項要點？
(118) . 金融從業人員在面對客戶做資產管理判斷時，應該抱持何項原則？
(119) . 金融從業人員對於客戶資料的管理，下列何者為非？
(120) . 證券商辦理客戶開戶買賣有價證券，要注意事項為何？
(121) . 證券從業人員接受客戶委託買賣有價證券，應注意是否有涉及違法洗錢情事，下列何者為不正常的交易情況？
(122) . 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？
(123) . 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？
(124) . 金融從業人員與客戶訂定契約內容，以下何者為是？
(125) . 金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為是？
(126) . 金融從業人員受託執行業務時所應秉持之原則，以下何者是錯誤？
(127) . 金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為非？
(128) . 金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為是？
(129) . 金融從業人員受託執行業務時，應如何紀錄客戶資料？
(130) . 金融從業人員受客戶委託從事投資時，不得有以下何種行為？
(131) . 金融從業人員受客戶委託執行業務，以下何種行為不正確？
(132) . 金融從業人員受客戶委託執行業務，如具有投資運用決定權，不得兼任以下何種業務？
(133) . 金融從業人員辦理管理運用客戶資產應如何處理會計報告？
(134) . 以下何者是正確的？
(135) . 以下何種行為是正確的？
(136) . 金融從業人員之職責要求，下列何者正確？
(137) . 金融從業人員受託執行業務時，下列何者為非？
(138) . 金融從業人員提供客戶服務並維持必要的知識及技能，此為下列何者原則？
(139) . 辦理客戶資產或財物的保管時應依下列何項原則辦理？
(140) . 接受客戶受託執行之業務，何者得為之？
(141) . 下列何者行為有誤？
(142) . 金融從業人員不應該有下列何種行為？
(143) . 溢收客戶新台幣壹佰元，但是已聯絡不到客戶，請問下列處置何者正確？
(144) . 金融從業人員進行徵授信業務時，下列何者為非？
(145) . 金融從業人員於受託執行業務時，下列何者正確？
(146) . 在接受客戶委託時，應將誰的利益置於其他利益之上？
(147) . 金融從業人員基於職業道德應如何對待客戶，下列何者行為是不對的？
(148) . 下列何者屬善良管理人之原則？
(149) . 金融從業人員應以自己的專業知識替客戶選擇合適的商品，在執行時應遵守之原則為？
(150) . 金融商品風險高低不同，對屬於保守型之客戶，從業人員應推薦之商品為何？
(151) . 金融從業人員幫客戶遞送契約或申請書時，發現客戶於文件上遺漏簽名，下列行為何者為非？
(152) . 金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵循下列何者事項？
(153) . 金融從業人員辦理衍生性商品業務時，應本持下列何項原則？
(154) . 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列陳述何者有誤？
(155) . 金融從業人員辦理衍生性商品業務時，應遵循下列何者事項？
(156) . 有關金融從業人員辦理衍生性商品業務，下列陳述何者有誤？
(157) . 金融從業人員辦理催收業務時，下列行為何者為非？
(158) . 金融從業人員辦理催收業務時，下列何者為應遵守之事項？
(159) . 下列那一項為金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵守之事項？
(160) . 金融從業人員辦理衍生性商品業務時，不應有下列何種行為？
(161) . 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵守之事項何者正確？
(162) . 金融從業人員執行業務時，應本持下列何者原則？
(163) . 下列陳述何者為金融從業人員應遵守之事項？
(164) . 金融從業人員受理開戶時應由客戶提供應備之證件核驗，如客戶拒絕提供者，下列何者行為是不被允許的？
(165) . 金融從業人員辦理全權委託業務，為期精確銷售或推介適合客戶之商品，應廣泛了解客戶之：
(166) . 金融從業人員辦理全權委託業務，下列何者行為是不被允許的？
(167) . 下列所述金融從業人員辦理全權委託業務應廣泛了解客戶之事項，何者有誤？
(168) . 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者為非？
(169) . 辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，應於受理前進行下列何項程序，以瞭解客戶並幫助客戶瞭解自身投資屬性及適合商品或投資組合？
(170) . 金融從業人員遇有存戶遺忘或未及時領回銀行存摺時，應採取下列何措施？
(171) . 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者為非？
(172) . 客戶申辦業務檢附之文件內含瑕疵時，下列敘述何者正確？
(173) . 王大明是一位證券分析人員，因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話，回辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反了什麼原則？
(174) . 金融從業人員為提供投資人良好的服務，下列敘述何者有誤？
(175) . 金融從業人員從事全權委託投資業務，不得為下列何種行為？
(176) . 金融從業人員從事全權委託投資業務，如發現客戶（委任人）有下列何種情形時，應拒絕簽訂全權委託投資契約？
(177) . 金融從業人員欲從事全權委託投資業務者，於簽訂全權委託投資契約前，下列敘述何者為正確？
(178) . 天心證券投資信託公司簽訂全權委託契約時，應於契約載明？
(179) . 金融從業人員從事保險業務招攬時，於下列何者情形不負通知義務？
(180) . 保險商品銷售時應於保險商品簡介及要保書首頁之明顯處，以鮮明字體標示：
(181) . 下列何者屬於業務員招攬保險不實告知？
(182) . 下列之行為何者屬金融從業人員保險招攬時履行告知義務範圍？
(183) . 金融從業人員招攬保險時應出示：
(184) . 金融從業人員招攬保險時應告知要保人下列那些事項是正確？
(185) . 金融從業人員招攬保險業務時應告知要保人投保應注意事項，下列何者為非？
(186) . 金融從業人員對保險要保書的各項詢問說明，應如何要求保戶？
(187) . 金融從業人員從事保險業務招攬，下列何者非屬其告知業務範圍？
(188) . 依保險法規定，保險業務人員應告知客戶下列那些事項？
(189) . 金融從業人員為客戶解說開戶文件時，以下敘述何者正確？
(190) . 金融從業人員在向客戶預告交易風險時，以下敘述何者正確？
(191) . 金融從業人員在向客戶辦理開戶作業時，應告知下列那些事項？
(192) . 交易人小王於週一透過某金融服務業完成一筆金融商品交易，以下敘述何者正確？
(193) . 交易人小王以電話委託某金融服務業進行金融商品交易，以下敘述何者正確？
(194) . 金融服務業對客戶有告知義務與通知責任，下列敘述何者正確？
(195) . 金融從業人員向客戶進行顧問業務招攬行為時，下列敘述何者妥適？
(196) . 金融服務業於接受客戶委任簽訂全權委託契約前，下列那一事項毋須先向客戶說明？
(197) . 某金融服務業甲之交易決定人員李經理，預計於農曆年後跳槽至乙公司任職，下列.述何者正確？
(198) . 若原服務客戶之業務員離職，但客戶仍有未完成之委託事項，則接任之業務員，何者作為較適當？
(199) . 由於自己投資判斷錯誤，導致客戶的資產縮水，面對客戶該如何處理？
(200) . 關於告知義務的敘述何者不正確？
(201) . 當業務人員與客戶說明商品的規格，及未來資產報酬的變動時，應以何項為準則？
(202) . 金融業務人員發現客戶的交易資料有異常時，應該如何處理？
(203) . 對於金融業務人員而言，下列敘述何者正確？
(204) . 關於告知義務的敘述何者為非？
(205) . 證券經紀商接受客戶委託買賣有價證券，於成交後，證券業務人員應即時回報客戶，作成買賣報告交付客戶，每月編製對帳單分送客戶，其目的為：
(206) . 金融從業人員執行事務明知有下列事項應告知客戶，何者為是？
(207) . 金融從業人員處理事務應盡善良管理人之注意義務，下列何者為錯誤的行為？
(208) . 金融從業人員處理管理運用業務如涉及有價證券之投資應揭露風險，以下何者為錯誤的？
(209) . 金融從業人員告知客戶投資風險，以下何者為是？
(210) . 金融從業人員辦理業務，對於報酬及費用之告知，以下何者是錯誤的？
(210) . 金融從業人員辦理業務，對於報酬及費用之告知，以下何者是錯誤的？
(210) . 金融從業人員辦理業務，對於報酬及費用之告知，以下何者是錯誤的？
(210) . 金融從業人員辦理業務，對於報酬及費用之告知，以下何者是錯誤的？
(211) . 金融從業人員辦理業務如需告知客戶公司相關資料，得以提供公司之相關資料為何？
(212) . 金融從業人員為客戶管理運用資產應告知客戶相關資訊，以下何者為錯誤的？
(213) . 金融從業人員處理管理運用業務之通知與報告義務為何？
(214) . 金融從業人員以電子媒體方式與客戶聯繫業務，下列何者是錯誤的？
(215) . 依法令規定應於提供客戶相關文件中揭露風險警語，下列何者無須揭露警語？
(216) . 金融從業人員與客戶簽訂契約，以下敘述何者為是？
(217) . 金融從業人員應提供客戶充足且必要之資訊，須告知客戶投資之風險及其所從事投資之決定或交易過程。此為以下何項原則？
(218) . 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊，告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊，並向客戶快速揭露最新之資訊？
(219) . 金融從業人員面臨市場競爭時，何者不是正確的表現？
(220) . 何者不是身為專業金融從業人員之表現？
(221) . 若有客戶詢問某項商品資訊時，下列何者為不恰當行為？
(222) . 從業人員提供客戶充足必要的資訊，告知客戶投資的風險及從事投資決定或交易過程之實質資訊等，是屬於下列何種職業道德原則？
(223) . 有關公司之重大訊息，應：
(224) . 從業人員接受客戶的委託後應符合資訊公開原則來提供服務，何謂資訊公開原則？
(225) . 金融從業人員行銷商品時，應：
(226) . 目前金融商品多樣化，客戶做任何投資或購買各種金融商品，最需要的就是金融商品的資訊，我們應該如何做資訊揭露？
(227) . 在提供專業服務過程中，從業人員不得有下列哪些行為？
(228) . 下列何者行為是金融從業人員的職責？
(229) . 金融從業人員提供充足必要之資訊，告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之資訊，不包括？
(230) . 於業務推廣與招攬時，從業人員向客戶應盡之告知義務，下列何者正確？
(231) . 各上市上櫃公司金融服務業應於何處揭露其所訂定之道德行為準則？
(232) . 下列何者屬金融從業人員之資訊公開原則？
(233) . 有關金融從業人員辦理衍生性操作業務之風險告知，下列何者正確？
(234) . 信用卡發卡機構在接獲被害人反映，發現有冒名申請信用卡案件時，應如何處理？
(235) . 金融從業人員辦理全權委託業務，下列何者有助於避免糾紛之發生？
(236) . 金融從業人員辦理全權委託業務，為避免糾紛，應遵守下列何種事項？
(237) . 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時，應採取下列何者作為，以確保客戶了解商品性質與可能面臨之風險？
(238) . 金融從業人員遇有客戶遺留印鑑、存摺及已蓋章之空白取款條等憑證文件時，應如何處理？
(239) . 金融從業人員在向客戶推介或銷售投資型金融商品時，應告知下列那些事項？
(240) . 金融從業人員遇客戶臨櫃提領現金(含由他人領款及陪同領款)，經行員判斷有異常者，應如何處理？
(241) . 金融從業人員受理存款開戶作業，下列敘述何者正確？
(242) . 金融從業人員接受客戶委任，提供證券投資顧問服務前，應先向客戶揭露何種資訊，並與客戶簽訂書面證券投資顧問契約，以確定雙方之權利義務？
(243) . 投信事業從事基金管理業務，有何種告知客戶義務？
(244) . 金融服務業從事全權委託投資業務，下列哪些事項必須告知客戶？
(245) . 金融服務業從事基金管理業務，下列哪些事項必須告知客戶？
(246) . 發發投顧公司透過電腦選股每日提供前五大飆股名單給客戶而不告知任何理由或原因。發發公司有無違反告知義務？
(247) . 以下有關金融服務業從事投信業務對客戶收費資訊之陳述，何者有誤？
(248) . 購買基金之客戶要求投資信託公司揭露其財務狀況，公司人員應採取何者措施？
(249) . 基金通路報酬之揭露原則為何？
(250) . 基金通路報酬揭露內容之通知方式為？
(251) . 金融從業人員於保險業務招攬時，對於被保險人所填要保書，下列何者正確？
(252) . 金融從業人員從事保險業務招攬時，對被保險人因連續高額投保，與其固定收入顯不相當時，應如何處理？
(253) . 金融從業人員收取保險費後下列何者行為是正確的？
(254) . 金融從業人員從事保險業務招攬時，下列何者行為或觀念是錯誤的？
(255) . 金融從業人員從事保險經紀招攬業務時，下列何者是正確的？
(256) . 金融從業人員提供保險理賠服務下列何者是正確的？
(257) . 發現保險單錯誤記載時，金融從業人員應如何處理才屬正確的？
(258) . 金融從業人員於保險業務招攬時，不慎對商品作出不正確之解釋，應如何正確處理？
(259) . 金融從業人員從事保險業務招攬應以何種態度經營及建立客戶群？
(260) . 金融從業人員發現客戶需求與其公司所提供保險商品有落差時，應：
(261) . 金融從業人員於保險業務招攬時，得要求要保人履行據實說明義務，係屬下列何種原則？
(262) . 金融從業人員於保險業務招攬時，得約束要保人或被保險人的事項有告知、通知、保證，是基於何種原則？
(263) . 金融從業人員依最大誠信原則，得要求客戶履行什麼義務？
(264) . 金融從業人員不得與客戶作獲利保證，係因：
(265) . 金融從業人員張三與客戶李四是青梅竹馬，因此張三可以：
(266) . 金融從業人員張三因疏忽未依客戶指示買賣，結帳時才發現錯誤，下列哪一種處理方式較正確？
(267) . 金融從業人員面臨客戶交易虧損時，如何處理才適當？
(268) . 金融從業人員因個人疏忽，未在申購截止日前向公司提出客戶之商品申購書，下列何者敘述為正確處理態度？
(269) . 金融從業人員應忠實執行客戶之委託，下列敘述何者正確？
(270) . 金融從業人員於受託執行業務時，下列何者非禁止行為？
(271) . 金融從業人員為能使客戶儘速交易，下列行為何者可接受？
(272) . 下列何者為金融服務業之開戶經辦應有之服務態度？
(273) . 客戶李四有一筆定存500萬元到期，欲從事商品投資，金融從業人員應：
(274) . 下列何者不是優良金融從業人員所具備的忠實義務原則？
(275) . 當客戶委託資產給你時，應該秉持著何種原則？
(276) . 就受託人與信託關係而言，忠實義務之原則為何？
(277) . 當客戶將資產委任給你管理時，應秉持著何項原則？
(278) . 對於金融從業人員而言，下列敘述何者正確？
(279) . 下列何項屬於金融從業人員的忠實誠信原則？
(280) . 一個具有誠信原則的金融從業人員，其基本該遵守的行為為何？
(281) . 對證券商及其業務人員而言，下列何者屬於「正當利益」？
(282) . 有關道德與誠信的原則何者為非？
(283) . 身為公司的員工，下列何種狀況會損及職業道德？
(284) . 關於誠實信用及禁止行為的敘述，何者正確？
(285) . 下列何者為證券業務人員不得為之行為？
(286) . 下列何者為證券業務人員不得為之行為？
(287) . 金融從業人員應忠實執行業務，以下何種行為是錯誤的？
(288) . 金融從業人員從事信託業務，以下何種行為是錯誤的？
(289) . 金融從業人員為客戶管理運用財產，管理運用之利益應如何處理？
(290) . 金融從業人員執行業務，以下何種行為是正確的？
(291) . 金融從業人員不得有下列何者足致客戶誤信之行為？
(292) . 金融從業人員執行業務何種行為符合誠實原則？
(293) . 以下敘述何者為非？
(294) . 應以誠信之態度提供專業服務，誠信係由誠實與公正所組合，不能附屬於個人利益，以上敘述屬於何項原則？
(295) . 金融從業人員對不當利益應：
(296) . 金融服務業稽核人員得兼任下列何種職務？
(297) . 下列何者為正當行為？
(298) . 下列何者為金融從業人員應有之行為？
(299) . 金融從業人員不得有下列何種行為？
(300) . 金融從業人員與客戶間之往來：
(301) . 下列何者為金融從業人員爭取業務時之禁止行為？
(302) . 金融從業人員應遵守忠實義務原則，故：
(303) . 金融機構對交易對手承諾事項負有進行交易之義務，係基於下列何種原則？
(304) . 對公司有控制能力之法人股東，應訂定相關之執行職務守則以為遵循，此為擔任董事、監察人之何種義務？
(305) . 對公司有控制能力之法人股東或其代表人，於參加股東會應本於何項原則，行使其投票權？
(306) . 金融從業人員應遵守善良管理原則，故應盡善良管理人之責任及注意義務。以下何者為是？
(307) . 身為金融從業人員應保持尊嚴，不得有玷辱職業信譽之任何行為，且與委託人間應有之約定，應如何應對？
(308) . 下列何者係金融從業人員秉持誠實信用原則之行為？
(309) . 客戶將資產委託給金融從業人員從事投資，身為一位優秀的金融從業人員，應為公司及客戶盡何種責任及義務？
(310) . 關於金融從業人員執行業務時，下列述何者正確？
(311) . 金融從業人員若有代為收付金錢之行為者應遵守下列何項行為規範？
(312) . 金融從業人員銷售無形的金融商品，因商品無樣品可試用，必須透過從業人員說明，下列敘述何者為非？
(313) . 有關忠實義務原則下列何者正確？
(314) . 金融從業人員對於公司之相關資產，不應採取何種態度？
(315) . 金融從業人員在銷售金融商品時，應對銷售之商品詳細說明，不得為業績而隱藏不告知金融商品應有之風險，係屬何種原則？
(316) . 金融從業人員基於招攬業務時，應秉持誠實信用原則，下列行為何者不屬誠實信用原則？
(317) . 金融從業人員對於客戶資料，不應有下列何種行為？
(318) . 信用卡發卡機構應約束業務代表不得從事下列行為？
(319) . 金融機構登載及製播廣告，不得有下列何款行為？
(320) . 金融從業人員對於客戶資料處理方式，以下何者為非？
(321) . 金融從業人員得以何種名義，向顧客收受不當佣金、酬金？
(322) . 金融從業人員不宜參與下列行為或交易？
(323) . 金融從業人員應依何項考量辦理徵信？
(324) . 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項，下列敘述何者為非？
(325) . 金融從業人員應尊重消費者合法權益，當其權益受到侵害時，應如何處理？
(326) . 金融從業人員辦理授信業務，以下敘述何者正確？
(327) . 金融從業人員在向客戶推介或銷售金融商品時，以下敘述何者有誤？
(328) . 信用卡發卡機構辦理催收欠款業務時，以下敘述何者正確？
(329) . 信用卡發卡機構對於信用卡業務需要所登載及製播廣告，應遵守下列何者事項？
(330) . 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時，應依下列原則辦理？
(331) . 投信投顧從業人員為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有下列何種行為？
(332) . 證券投信事業對於有業務往來的證券商，應採何種管理事項？
(333) . 依據忠實誠信原則，下列哪一項非投信投顧從業人員執行業務時應有的行為？
(334) . 金融從業人員對誰負有忠實誠信義務？
(335) . 發發證券公司向基金經理人小王表示，如果在該公司下單量三個月內成長兩成，將免費供其使用在陽明山的渡假別墅一星期。小王完整向公司報告了這件事，三個月後在發發證券的下單量成長達到了兩成，小王於是接受了這個渡假邀約。小王有違反忠實誠信原則嗎？
(336) . 金融服務業從事投資顧問事業其從業人員應以善良管理人之注意處理受任事務，除應遵守主管機關發布之相關函令外，並應確實遵守何種事項？
(337) . 李四是一位證券分析師，於電視上向觀眾分析產業趨勢時，宣稱他取得國外某知名大學商學院MBA學位，但事實上，李四僅於該校取得商學院學分課程，且真實學歷僅限於國內大學經濟系學士學位。試問李四違反以下哪一原則？
(338) . 忠實誠信義務原則之主要涵義為：
(339) . 金融從業人員發現保險商品條款涉及被保險人利益之解釋，如有爭議時，應如何處理？
(340) . 金融從業人員從事保險業務招攬時，明知道保險標的之危險已消滅，仍要求客戶投保，則保險契約：
(341) . 金融從業人員從事保險業務招攬時，其利益與客戶之利益無法兼顧面臨取捨時，從業人員應如何處理？
(342) . 金融服務業推動重點業務或專案，不符客戶或從業人員之利益時，從業人員應採取之態度？
(343) . 金融從業人員招攬業務時遇市場對手競爭時，應保持如何態度？
(344) . 金融從業人員從事保險業務招攬時，除考慮到自身利益外，以下那一項更加必須顧到？
(345) . 金融從業人員同時具有核保及理賠人員資格者，是否可同時擔任二者職務？
(346) . 金融從業人員同時兼有保險代理人、經紀人資格者，是否可同時申請二者執業證書？
(347) . 金融從業人員為公司內部人員執行證券期貨經紀業務時，為避免利益衝突：
(348) . 張三因職務得知公司即將與某公司合併為一則大利多消息，下列何種行為較適當？
(349) . 金融服務機構之自營部門與經紀業務部門：
(350) . 當金融從業人員張三的客戶在未告知其不滿的情況下，轉向李四交易時，張三應：
(351) . 金融從業人員張三這個月的業績只差500萬元就達到業績目標，為能達到門檻領到目標獎金，張三應採用下列何種方式較為適當？
(351) . 金融從業人員張三這個月的業績只差501萬元就達到業績目標，為能達到門檻領到目標獎金，張三應採用下列何種方式較為適當？
(351) . 金融從業人員張三這個月的業績只差502萬元就達到業績目標，為能達到門檻領到目標獎金，張三應採用下列何種方式較為適當？
(351) . 金融從業人員張三這個月的業績只差503萬元就達到業績目標，為能達到門檻領到目標獎金，張三應採用下列何種方式較為適當？
(352) . 金融從業人員因職務關係獲悉足以影響金融商品價格未公開之重大消息時：
(353) . 金融從業人員執行業務時，下列敘述何者不當？
(354) . 有關金融從業人員行為之敘述，何者正確？
(355) . 金融從業人員獲悉已影響相關客戶利益之訊息時：
(356) . 對於公司擔任內部稽核部門或法令遵循部門的員工，平時該如何減少利益衝突及內線交易的機會？
(357) . 若發生金融從業人員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事，應：
(358) . 金融從業人員面對本身業績與公司規定衝突時，應該如何面對？
(359) . 以下哪一項不屬於利益衝突的範圍？
(360) . 何謂利益衝突？
(361) . 利益衝突若以代理制度來解釋，是指哪兩方面的人發生利益衝突？
(362) . 以下何項屬於利益衝突的含意？
(363) . 在利益衝突當中若與親屬牽涉到關係，當中的親屬不包括：
(364) . 下列哪些可能發生利益衝突的狀況？
(365) . 下列何種狀況屬於利益衝突的問題？
(366) . 關於利益衝突所謂之「利益」，若將利益分成財產上利益，及非財產上利益，下列何者屬非財產上的利益？
(367) . 為了防範公司可能與客戶或員工發生利益衝突的問題，公司內部的作業準則至少應包括哪些：
(368) . 為因應客戶申訴問題，公司應該制訂相關措施包括：
(369) . 在證券市場中，下列何者存在有利害衝突關係？
(370) . 以下何者之間於辦理業務時可能有利益衝突情事？
(371) . 金融從業人員辦理業務應防止利益衝突，下列所述何者為錯誤的？
(372) . 以下何種行為有利益衝突之虞？
(373) . 以下何者不得參與投資決策？
(374) . 應如何建置利害關係人檔案？
(375) . 金融從業人員執行資產管理事務時，為避免與公司發生利益衝突，應避免以下何種行為？
(376) . 金融從業人員與客戶間有重大利害關係致有發生利益衝突情事時，得採取何種措施？
(377) . 以下所述何者違反防止利益衝突？
(378) . 金融從業人員對於業務往來之公司，其董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率的方式處理公務時：
(379) . 擔任公司之董事、監察人或經理人：
(380) . 金融服務業之董監事對與本公司有利害關係之交易，應採取下列何項原則辦理？
(381) . 有關利益衝突，下列敘述何者為非？
(382) . 客戶利益優先及禁止不當得利是屬於下列何者原則？
(383) . 下列就金融從業人員之敘述何者為非？
(384) . 公司董事、監察人或經理人，對下列何種行為應予避免？
(385) . 金融從業人員基於維護公司利益不應有何種表現？
(386) . 金融服務業董事對董事會所列議案如有涉其本身利害關係致損及該公司利益之虞時，應採行下列何種措施？
(387) . 金融服務業應注意下列哪些人，會因其在公司擔任董事、監察人或經理人職務之便而獲得不當利益，為避免利益衝突，應予迴避？
(388) . 若某項活動、利益或關係可能妨礙從業人員追求公司及客戶之最高利益行事之能力時，應保持警覺，此屬何種行為？
(389) . 金融服務業董事、監察人或經理人在公司擔任職務時應避免下列何人獲得不當利益？
(390) . 金融服務業應避免董事、監察人或經理人進行以下何者行為？
(391) . 為避免與客戶之利益衝突，下列何者不正確？
(392) . 有關利益衝突原則，下列何者正確？
(393) . 金融從業人員處理某項業務時，若與公司之利益發生衝突應採取何種方式？
(394) . 金融從業人員銷售對自己有利益的商品，如果該商品不符合客戶的需求，將會違反什麼原則？
(395) . 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項，下列敘述何者有誤？
(396) . 金融從業人員辦理全權委託業務，為避免利益衝突，應遵守下列何種事項？
(397) . 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者有誤？
(398) . 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者正確？
(399) . 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，應遵守之事項何者有誤？
(400) . 為維持市場交易之公平性，金融從業人員可否利用公司內部資訊擅自為自己或相關人員進行交易而謀取利益？
(401) . 下列何者不符合投信管理基金的利益衝突處理原則？
(402) . 依據投信投顧公會會員自律公約，會員對其與客戶間或不同客戶之間的利益衝突情事，處理原則為？
(403) . 依據投信投顧公會訂定之投資顧問從業人員行為準則規定，經手人員為本人帳戶投資何項商品，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准？
(404) . 當一個基金經理人管理一個以上基金時，應遵守那些事項？
(405) . 投資顧問事業從業人員行為準則針對經手人員及利害關係人帳戶往來有所規範。所謂的利害關係人不包括：
(406) . 林莉莉轉換生涯跑道，從銀行財務部主管轉任投信基金經理人，依據證券投資信託事業經理守則，就林莉莉的個人交易資料下列敘述何者為正確？
(407) . 發發公司向全權委託經理人張三表示，如果該公司的全權委託績效報酬三個月內成長兩成，將免費提供其使用在林口高爾夫球場的公司會員證為期一個月。三個月後發發公司的委託資金代操績效如期成長達到了兩成，張三應該：
(408) . 基金銷售時有關贈品之規範為何？
(409) . 下列何種人員不得以特定身分取得初次上市之股票？
(410) . 圓滿投信招待光明證券新竹分公司人員五天四夜泰國之旅作為基金銷售目標達成之獎勵，請問是否可行？
(411) . 金融從業人員從事保險業務招攬後，擅自將所蒐集客戶之個人資料，轉交給第三人，該行為如何？
(412) . 金融從業人員得否蒐集或利用他人個人資料？
(413) . 金融從業人員違反相關法律之規定，致當事人權益受損者，應負之責任為何？
(414) . 老王向A保險公司投保個人責任保險附加個人傷害險，老王之配偶要求A保險公司提供受益人資料時，金融從業人員應如何處理？
(415) . 金融從業人員從事保險業務招攬，於下列何時，應對客戶資料盡保密之義務？
(416) . 下列何者為金融從業人員從事保險業務招攬時，應注意之事項？
(417) . 金融從業人員於業務上獲取客戶之個人資料，應以何種態度面對？
(418) . 金融從業人員對於客戶資料之維護，應如何處理才算適當？
(419) . 金融從業人員對於經手業務所得知之客戶訊息，應抱持如何態度始屬適當？
(420) . 金融從業人員基於保密原則：
(421) . 金融服務業如經客戶同意以電子郵件方式寄送對帳單者：
(422) . 金融服務事業基於金控共同行銷策略：
(423) . 對於客戶之申訴或檢舉案件，下列敘述何者適當？
(424) . 對於金融從業人員應有之態度，下列敘述何者正確？
(425) . 當金融從業人員知悉客戶未經授權利用他人名義從事商品交易時：
(426) . 金融服務業寄送客戶買賣報告書時，何者敘述適當？
(427) . 金融服務業對於其客戶個人資料之處理方式，何者敘述有誤？
(428) . 金融從業人員應本保密原則，忠實執行業務，何者敘述有誤？
(429) . 金融服務業之委任客戶A君之配偶，若未經授權要求提供A君之買賣報告書供其參考：
(430) . 下列何者不是金融從業人員必須禁止的行為？
(431) . 基於職務的關係而獲得的客戶資料，金融從業人員應該如何做才正確？
(432) . 公司金融業在考量制定客戶資料運用、保密及客戶意見反映處理程序時，其內容至少應包括下列何者？
(433) . 對於金融業而言，下列那些資訊屬於機密，不能隨意給第三人知道？
(434) . 如因業務的需要，必須揭露客戶的資料時，以下何種措施才是正確？
(435) . 哪些金融業的職務員工應該遵守保密原則？
(436) . 以下那些項目屬於公司的商業機密，身為公司的員工，不可對第三者透露？
(437) . 下列關於金融從業人員保密規範之敘述，何者為非？
(438) . 金融從業人員辦理業務應予保密，下列何者為非？
(439) . 金融從業人員辦理業務對客戶資料之保密，以下何者為非？
(440) . 為保護客戶資料，以下措施何者是錯誤的？
(441) . 下列何種情況客戶資料可與子公司間得以進行共同行銷？
(442) . 金融從業人員使用客戶資料於第三人間交互運用，應如何處理？
(443) . 金融從業人員使用公司機密文件，以下何者有誤？
(444) . 金融從業人員受託管理客戶財產時應注意保密事項，以下何者是錯誤的？
(445) . 公司委任第三人處理相關事務，受任第三人應注意下列保密事項，何者為錯誤？
(446) . 以下所述有關客戶資訊之使用，何者是錯誤的？
(447) . 妥慎保管客戶資料，確認與客戶相關資料及客戶隱私之保密性，屬下列何項原則？
(448) . 金融從業人員對於客戶之相關資料：
(449) . 所謂保密原則，下列何者為非？
(450) . 若有第三人欲索取當事人之帳戶資料，何者為非？
(451) . 身為金融從業人員不得有下列何種行為？
(452) . 從業人員對於自客戶取得之機密資料應盡保密義務，所謂保密原則下列何者正確？
(453) . 基於職務關係而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息，於該重大消息未公開前不得為誰使用？
(454) . 從業人員對於所屬公司之機密資料在下列何種情形下可不適用「保密原則」？
(455) . 下列何人對於公司本身或客戶之資訊，除經授權或法律規定公開外，應負有保密責任？
(456) . 金融從業人員對於客戶的資料，應如何處理？
(457) . 金融從業人員得知客戶個人資料，應如何處理？
(458) . 金融從業人員在公共場所不得有之行為：
(459) . 金融從業人員為客戶辦理財富管理，對客戶本身的資產、各項資料及隱私都應該妥慎保管不得洩露或不當使用，以符合下列何種原則？
(460) . 金融從業人員對於取自客戶之相關資料或資訊應不得為下列之行為？
(461) . 金融從業人員對公司或其客戶之資訊，除經授權或法律規定公開外，應負有保密義務，理由為何？
(462) . 妥善保管客戶資料，確保客戶相關資料及客戶隱私之保密性，是屬下列哪一原則之表現？
(463) . 金融從業人員對客戶之資料，應盡到如何之注意義務？
(464) . 有關銀行授信資料，下列敘述何者為正確？
(465) . 信用卡推廣人員與特約商店辦理簽約時所檢附之合約資料，應如何處理？
(466) . 金融從業人員對經辦業務所取得之客戶資料，下列行為何者是正確的？
(467) . 信用卡發卡機構之聘雇人員對於客戶資料，下列何者為正確？
(468) . 下列有關金融從業人員對於客戶資料之陳述，何者為是？
(469) . 金融從業人員對於客戶資料處理方式，下列何者為正確？
(470) . 為強化客戶對金融機構的信賴，金融從業人員對客戶資料之處理，以下敘述何者正確？
(471) . 投信投顧公會會員對於會員負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開的重大消息，應如何規範？
(472) . 進行全權委託投資業務之金融從業人員得將客戶帳戶往來資料透露給誰？
(473) . 下列對金融從業人員保密義務之述，何者正確？
(474) . 下列就金融從業人員對客戶資料之保密原則的陳述何者正確？
(475) . 金融從業人員依財產保險損害補償原則，下列何者處理方式才屬正確？
(476) . 金融從業人員銷售保險商品之招攬廣告，應遵守下列那些法令？
(477) . 金融從業人員從事保險業務招攬時，主張保險利益原則，主要是防止什麼危險發生？
(478) . 金融從業人員於保險業務招攬時，可否於保險契約中免除或減輕保險人依保險法應負義務者？
(479) . 金融從業人員行銷招攬保險商品，在下列何種情形下，可變更契約內容？
(480) . 金融從業人員行為準則下列何者正確？
(481) . 保險契約簽訂後，契約雙方應遵守規範下列何者正確？
(482) . 無行為能力或限制行為能力之人申請登錄保險業務員下列處理何者正確？
(483) . 有重大喪失債信情事尚未了結或了結後尚未逾三年之已登錄保險業務員，應作何處置？
(484) . 金融從業人員銷售保險商品之招攬廣告，除應遵守相關法令外，並應遵守什麼規定？
(485) . 金融從業人員於保險業務招攬時，為有利於被保險人利益，可否於保險契約免除或減輕被保險人依法應負義務？
(486) . 金融從業人員從事保險業務招攬，主張損害補償原則，主要理由為何？
(487) . 金融服務業及其受僱人員不得有下列何者行為？
(488) . 金融從業人員於執行業務時，下列敘述何者正確？
(489) . 金融從業人員為了吸引並留住客戶：
(490) . 金融服務業及其受僱人員，下列敘述何者有誤？
(491) . 下列何者為金融從業人員應有的職業道德？
(492) . 關於金融服務業之敘述，下列何者為非？
(493) . 金融服務業及其受僱人員不應以業績為優先考量，對於下列何者應拒絕其交易？
(494) . 金融從業人員應確實遵守法令規範，如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者，則下列行為何者適當？
(495) . 金融從業人員於執行工作時，如發現其他人員有不法情事，何者敘述適當？
(496) . 關於金融專門職業的特性包含哪些？
(497) . 對於一個金融從業人員而言，下列何者為最重要的因素？
(498) . 下列哪一類的人員，為金融機構制訂道德規範所必須納入的？
(499) . 主管機關對於相關金融機構聘僱與管理從業人員規範，何者為真？
(500) . 下列敘述何者正確？
(501) . 直接與商品接觸的經辦人員，不可利用下列何項方式獲取利益？
(502) . 於收受下列形式之饋贈或款待，不必事前得到督察主管或所屬部門主管之核准？
(503) . 面對客戶申訴之處理，無論是客戶書面或口頭的申訴案件，客戶服務相關部門均應逐日詳細登載，其文件內容包括：
(504) . 關於職業道德的敘述何者為非？
(505) . 關於職業道德敘述何者正確？
(506) . 如何判斷一個人具有職業道德？
(507) . 法律規範與道德的基本原則包括：
(508) . 金融從業人員應該遵守何種事項？
(509) . 資本市場是信用市場，市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值，因此，證券交易法對於破壞市場信用的行為，通常會處以最嚴厲的處分，下列何者非為破壞市場信用的行為？
(510) . 下列何者非為增進金融業務人員專業的作法？
(511) . 下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法？
(512) . 以下敘述何者為是？
(513) . 下列何者須符合法定之人員資格條件？
(514) . 有關人員資格之規定，以下所述何者為錯誤的？
(515) . 以下何者非屬自律範圍？
(516) . 違反會員自律公約之處置，下列何者為非？
(517) . 違反會員自律公約之處分，以下何者為非？
(518) . 金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關，但尚未公開之重大消息時，應如何處理？
(519) . 金融從業人員應遵守守法原則，故：
(520) . 下列何者不得擔任票券金融公司之董事或經理人？
(521) . 下列何者不屬於洗錢防制法所稱金融機構？
(522) . 金融從業人員在工作場所，下列何者行為不在限制範圍內？
(523) . 金融從業人員之職業道德不包含下列何者？
(524) . 何者為金融從業人員應有之表現？
(525) . 身為金融從業人員應共同信守基本之職業道德不包括下列何者？
(526) . 金融從業人員依據洗錢防制法之規定，不得有下列何種行為？
(527) . 金融從業人員應如何強化自身之法律知識且養成自律精神？
(528) . 金融從業人員之自律行為何者為非？
(529) . 金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念，並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理，下列何者不適當？
(530) . 金融從業人員為發揚自律精神，應共同信守之規範，下列何者除外？
(531) . 關於金融服務業從事授信業務之規範，下列敘述何者有誤？
(532) . 欲從事未經主管機關核定之業務時，應如何辦理？
(533) . 金融相關從業人員之資格條件，下列何項不在優先考慮範圍之內？
(534) . 金融從業人員於尚未符合相關人員資格時：
(535) . 關於金融從業人員之道德規範，下列敘述何者為正確？
(536) . 金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時，應如何處理？
(537) . 金融從業人員發現公司內部有涉嫌違反法紀活動時，需透過正當管道向主管機關舉發，下列何者為非法活動？
(538) . 近年來隨著對公眾利益的保護增加，從業人員除應遵守相關法律規範外，另有何種規範相應而生並隨之增加，其旨在藉由本業自我約束力量使市場秩序更臻完善？
(539) . 金融從業人員得遵守下列單位所訂規範？
(540) . 懲戒違反道德行為準則之員工時，應有下列何者考量？
(541) . 道德行為規範應包括何種原則？
(542) . 金融從業人員在自己的工作領域中，應：
(543) . 道德行為規範適用之事業體為何？
(544) . 各公司道德行為準則規範之適用層級何者正確？
(545) . 對於一個真正專業人員的特質，下列敘述何者正確？
(546) . 下列有關金融從業人員之敘述何者正確？
(547) . 若僅通過金融市場常識與職業道德考試則可銷售下列何種金融商品？
(548) . 有關金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，下列敘述何者正確？
(549) . 對於金融從業人員之行為，下列何者為非？
(550) . 對於金融從業人員之行為規範，下列何者正確？
(551) . 金融從業人員對於往來客戶，於符合法令規定之範圍內，下列作為何者為是？
(552) . 信用卡發卡機構辦理催收欠款業務時，下列何項為應遵守之事項？
(553) . 信用卡發卡機構之行銷人員從事下列行為何者不正確？
(554) . 銀行辦理催收業務時，下列敘述何項為非？
(555) . 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務應遵守事項，下列敘述何者有誤？
(556) . 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務，應提醒客戶於交易前充分瞭解之事項，下列何者為正確？
(557) . 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，下列應遵守之事項何者有誤？
(558) . 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，為避免糾紛，應遵守下列何種事項？
(559) . 金融從業人員辦理徵信工作，以下敘述何者有誤？
(560) . 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時，不得有下列何者行為？
(561) . 金融從業人員遇客戶結購外幣現鈔或旅行支票時，以下敘述何者正確？
(562) . 證券投信投顧公會會員自律公約，適用於：
(563) . 金融服務業應共同信守的基本業務經營原則是：
(564) . 下列何者不得接受上市、上櫃公司、證券承銷商所提供利益或其它利益？
(565) . 投顧事業業務廣告如違反相關規範，投信投顧公會應進行查證，對於涉有違反規範之情事者將如何處理？
(566) . 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事，應採取以下哪些行動？
(567) . 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約？
(568) . 下列何者不違反投信投顧公會會員自律公約？
(569) . 金融從業人員自律規範中，有關個人交易須申報的帳戶規範對象為：
(570) . 吳自強是一位證券分析人員，他從上市公司ABC的員工處得知ABC產品設計發生重大瑕疵，並且主要客戶因此已經取消大部分的訂單。吳自強發現該消息尚未公佈，吳自強應該：
(571) . 為了保護金融消費者權益，讓金融消費爭議能公平、合理、有效的處理，我國於民國100年6月公布制定了下列哪一部法律？
(571) . 為了保護金融消費者權益，讓金融消費爭議能公平、合理、有效的處理，我國於民國100年7月公布制定了下列哪一部法律？
(571) . 為了保護金融消費者權益，讓金融消費爭議能公平、合理、有效的處理，我國於民國100年8月公布制定了下列哪一部法律？
(571) . 為了保護金融消費者權益，讓金融消費爭議能公平、合理、有效的處理，我國於民國100年9月公布制定了下列哪一部法律？
(572) . 假設你是金融從業人員，你的客戶與你或你公司發生交易糾紛，請問你客戶可要求下列何種單位來處理爭議？
(573) . 假設你是金融從業人員，你的下列何種客戶與你發生交易紛爭時，可以向財團法人金融消費評議中心請求評議？
(574) . 假如你是金融服務業的從業人員，可否向你的一般自然人客戶事先約定去限制或免除你公司對他的法定保護責任？
(575) . 你是金融從業人員，請問你的客戶只要發生金融消費爭議，可以不先向你公司提出申訴，就直接向財團法人金融消費評議中心申請評議嗎？
(576) . 假設你是金融從業人員，你所服務的公司或你幫公司作廣告刊登、業務招攬或營業促銷活動時，下列敘述何者為非？
(577) . 你是金融從業人員，你的客戶未先向你公司提出糾紛爭議申訴，就逕向財團法人金融消費評議中心提出評議申請時，該中心會怎麼處理？
(578) . 你是金融從業人員，你的客戶與你發生爭議並向財團法人金融消費評議中心申請評議，請問該中心是否會向你客戶收取服務費？
(579) . 你是金融從業人員，你的客戶與你發生爭議並向財團法人金融消費評議中心提出評議申請後，請問你客戶：I可否中途撤回申請案？II如能中途撤回，撤回後可否再次申請評議？III案件經做成評議決定後，可否再次申請評議？
(580) . 你是金融從業人員，假如財團法人金融消費評議中心做出你公司應賠付你客戶的評議決定書，下列敘述何者正確？
(581) . 客戶與你及你公司發生爭議，向財團法人金融消費評議中心提出評議申請，下述何種情況，該中心將不會受理？
(582) . 財團法人金融消費評議中心做出你公司應賠付你客戶的評議決定書，經你客戶申請送法院核可後，它的效力如何？
(583) . 金融消費者保護法施行前已向主管機關或其他相關單位申請申訴、和解、調解、調處、評議等程序，但爭議結果不成立，金融消費者可否再向金融消費評議中心提出評議申請？
(584) . 金融消費者保護法所指稱的金融服務業，是指下列何種行業？
(585) . 金融消費爭議當事人、爭議機構及其人員，對於金融消費爭議事件所提出之申請、各種資料、協商讓步事項或評議過程之保密義務，只有在何種狀況下，才可予以公開？
(586) . 假設你的客戶因金融消費爭議事件已經法院判決確定，或已經成立調處、和解、調解或仲裁等，或曾經申請評議而不成立，請問你客戶可否再向財團法人金融消費評議中心提出評議申請？
(587) . 財團法人金融消費評議中心對金融消費爭議案件，有那些處理機制？
(588) . 作為金融從業人員，有關你公司從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，應遵守的行為原則，下列敘述何者為非？
(589) . 身為金融服務業的一員，你幫公司從事廣告、或進行業務招攬及營業促銷活動，下列敘述何者為非？
(590) . 金融服務業利用下列何種方式從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，依法仍會受到主管機關監督管理？
(591) . 金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，下列敘述何者為非？
(592) . 金融服務業所提供之下列何種商品或服務，不屬於金融消費者保護法所稱之投資型金融商品或服務？
(593) . 金融服務業與金融消費者訂立提供金融商品或服務契約之前，應充分瞭解金融消費者之相關資料，下列敘述何者正確？
(594) . 銀行業及證券期貨業提供投資型金融商品或服務，在訂立契約之前，應充分瞭解金融消費者之相關資料，其瞭解內容，不包括下列何事項？
(595) . 銀行業及證券期貨業在提供投資型金融商品或服務前，所應注意的事項，下列敘述何者正確？
(596) . 金融消費者保護法所稱的瞭解金融消費者審查原則，不包括下列何項？
(597) . 金融服務業說明金融商品或服務契約之重要內容及揭露風險，應遵守的基本原則，下列敘述何者為非？
(598) . 就金融服務業對金融商品或服務契約為說明及揭露之對象，下列敘述何者正確？
(599) . 金融服務業應依各類金融商品或服務之特性，向金融消費者說明之重要內容，不包括下列何事項？
(600) . 金融服務業提供之金融商品或服務屬投資型商品或服務者，應向金融消費者揭露可能涉及之風險資訊，下列揭露事項何者正確？
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金融 從業 人員 幫 客戶 遞送 契約 或 申請 書 時 發現 客戶 於 文件 上 遺漏 簽名 下列 行為 何者 為 非
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